Ассоциация факторинговых компаний (АФК) — профессиональное общественное объединение участников рынка факторинга в Российской Федерации.


01
Июл
2016
АФК приглашает на семинар «ПОД/ФТ при факторинговых операциях» 25 июля 2016 года

Ассоциация факторинговых компаний (АФК) и Институт фондового рынка и управления (ИФРУ) приглашают на первый специализированный семинар для факторинговых компаний - «ПОД/ФТ при факторинговых операциях» 25 июля 2016 года.

Сотрудники факторинговых компаний должны проходить однократное обучение в форме целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ, а также обучение: «Повышение уровня знаний» в целях ПОД/ФТ не реже одного раза в три года. По итогам семинара требования Росфинмониторинга будут соблюдены для следующих сотрудников:

а) руководитель факторинговой компании;

б) заместитель руководителя факторинговой компании;

в) специальное должностное лицо факторинговой компании, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);

г) главный бухгалтер (бухгалтер) факторинговой компании либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета факторинговой компании;

д) сотрудники юридического подразделения факторинговой компании, юрист, при наличии;

е) сотрудники службы внутреннего контроля факторинговой компании, при наличии;

ж) иные сотрудники факторинговой компании с учетом особенностей деятельности факторинговой компании и ее клиентов.

 

Программа семинара:  

 

  1. Факторинговая компания в национальной системе ПОД/ФТ и разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК) факторинговой компании

1.1. Систематизация мер ПОД/ФТ во внутренних документах факторинговой компании: влияние не бизнес-процесс факторинга и взаимодействие с надзорным госорганом – Росфинмониторингом

1.2. Обзор основных документов и разъясняющих писем Росфинмониторинга – использование в ПВК и при проверках

1.3. Структура ПВК: основные разделы, отличия от ПВК кредитных организаций

1.4. Содержание ПВК: основные программы, мероприятия обязательные к отражению, избыточные пункты

1.5. Типовые ПВК на примере разработки Ассоциации факторинговых компаний.

(Практическое задание)

 

  1. Практика ПОД/ФТ в факторинговой компании. Идентификация.

2.1. Понятие «клиент» в факторинговой сделке.

2.2. Бенефициарные владельцы клиентов юридических и физических лиц. Порядок определения и проверки информации.

2.3. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель, представитель клиента

2.4. Особенности идентификации граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства

(Практическое задание)

 

  1. Практика ПОД/ФТ в факторинговой компании. Сомнительные и подозрительные операции.

3.1. Общая типология сомнительности сделок и частные критерии для факторинговых компаний: как применять в контексте бизнес-процесса

3.2. Мошенничество как частный случай сомнительной операции

3.3. Сомнительность валютных операций в рамках сделок международного факторинга

(Практическое задание)

 

  1. Функции СДЛ: чек-лист для специалистов факторинговой компании

4.1. Риск-ориентированный подход к клиентам и операциям: порядок внедрения и результаты для целей ПОД/ФТ и факторингового бизнеса.

4.2. Применение обязательного контроля: по законодательству и по бизнес-процессу факторинга

4.3. Подготовка сотрудников, уполномоченных на проведение идентификации и их ответственность

4.4. Документальное фиксирование как процесс: автоматизация сбора, обновления и архивного хранения сведений (информации) по итогам идентификации.

 

  1. Основные замечания надзорных органов и практика оспаривания вынесенных решений в арбитражных судах.

 

Семинар ведет Председатель Комитета АФК по ПОД/ФТ при факторинговых операциях Янченко Вера Александровна.

 

Предусмотрены формы обучения:

- в ИФРУ (г. Москва, 2-й Кожевнический пер., 12, м. «Павелецкая»)

- в форме прямой видеотрансляции.

 

Слушателям предоставляются Типовые ПВК факторинговой компании, исчерпывающий перечень нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ для факторинговой компании.

 

Слушателям выдается свидетельство установленного Росфинмониторингом образца о прохождении обучения, данные передаются в единый реестр Росфинмониторинга.

 

Стоимость участия - 10500 рублей (очная форма), 9500 рублей (видеотрансляция). Для членов АФК – скидка 30%.

 

Запись на семинар:

телефон: +7 (495) 797-95-60, доб. 118-Евгения, 105-Ольга

e-mail: sea@ifru.ru, pozdnakova@ifru.ru