Ассоциация факторинговых компаний (АФК) и Институт фондового рынка и управления (ИФРУ) приглашают на первый специализированный семинар для факторинговых компаний — «ПОД/ФТ при факторинговых операциях» 25 июля 2016 года.
Сотрудники факторинговых компаний должны проходить однократное обучение в форме целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ, а также обучение: «Повышение уровня знаний» в целях ПОД/ФТ не реже одного раза в три года. По итогам семинара требования Росфинмониторинга будут соблюдены для следующих сотрудников:
а) руководитель факторинговой компании;
б) заместитель руководителя факторинговой компании;
в) специальное должностное лицо факторинговой компании, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее — специальное должностное лицо);
г) главный бухгалтер (бухгалтер) факторинговой компании либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета факторинговой компании;
д) сотрудники юридического подразделения факторинговой компании, юрист, при наличии;
е) сотрудники службы внутреннего контроля факторинговой компании, при наличии;
ж) иные сотрудники факторинговой компании с учетом особенностей деятельности факторинговой компании и ее клиентов.
Программа семинара:
- Факторинговая компания в национальной системе ПОД/ФТ и разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК) факторинговой компании
1.1. Систематизация мер ПОД/ФТ во внутренних документах факторинговой компании: влияние не бизнес-процесс факторинга и взаимодействие с надзорным госорганом – Росфинмониторингом
1.2. Обзор основных документов и разъясняющих писем Росфинмониторинга – использование в ПВК и при проверках
1.3. Структура ПВК: основные разделы, отличия от ПВК кредитных организаций
1.4. Содержание ПВК: основные программы, мероприятия обязательные к отражению, избыточные пункты
1.5. Типовые ПВК на примере разработки Ассоциации факторинговых компаний.
(Практическое задание)
- Практика ПОД/ФТ в факторинговой компании. Идентификация.
2.1. Понятие «клиент» в факторинговой сделке.
2.2. Бенефициарные владельцы клиентов юридических и физических лиц. Порядок определения и проверки информации.
2.3. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель, представитель клиента
2.4. Особенности идентификации граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства
(Практическое задание)
- Практика ПОД/ФТ в факторинговой компании. Сомнительные и подозрительные операции.
3.1. Общая типология сомнительности сделок и частные критерии для факторинговых компаний: как применять в контексте бизнес-процесса
3.2. Мошенничество как частный случай сомнительной операции
3.3. Сомнительность валютных операций в рамках сделок международного факторинга
(Практическое задание)
- Функции СДЛ: чек-лист для специалистов факторинговой компании
4.1. Риск-ориентированный подход к клиентам и операциям: порядок внедрения и результаты для целей ПОД/ФТ и факторингового бизнеса.
4.2. Применение обязательного контроля: по законодательству и по бизнес-процессу факторинга
4.3. Подготовка сотрудников, уполномоченных на проведение идентификации и их ответственность
4.4. Документальное фиксирование как процесс: автоматизация сбора, обновления и архивного хранения сведений (информации) по итогам идентификации.
- Основные замечания надзорных органов и практика оспаривания вынесенных решений в арбитражных судах.
Семинар ведет Председатель Комитета АФК по ПОД/ФТ при факторинговых операциях Янченко Вера Александровна.
Предусмотрены формы обучения:
— в ИФРУ (г. Москва, 2-й Кожевнический пер., 12, м. «Павелецкая»)
— в форме прямой видеотрансляции.
Слушателям предоставляются Типовые ПВК факторинговой компании, исчерпывающий перечень нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ для факторинговой компании.
Слушателям выдается свидетельство установленного Росфинмониторингом образца о прохождении обучения, данные передаются в единый реестр Росфинмониторинга.
Стоимость участия — 10500 рублей (очная форма), 9500 рублей (видеотрансляция). Для членов АФК – скидка 30%.
Запись на семинар:
телефон: +7 (495) 797-95-60, доб. 118-Евгения, 105-Ольга
e-mail: sea@ifru.ru, pozdnakova@ifru.ru