Ассоциация факторинговых компаний (АФК) — профессиональное общественное объединение участников рынка факторинга в Российской Федерации.


02
Июл
2019
Поступил ответ Росфинмониторинга на обращение АФК по вопросу обновления сведений в карте постановки на учет

Ассоциация факторинговых компаний обратилась в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) с просьбой о разъяснении отдельных положений, регулирующих деятельность поднадзорных организаций, факторинговых компаний, при осуществлении ими процедур, предусмотренных Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 февраля 2019 г. №33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

Согласно п. 18 Приказа при изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 календарных дней предоставляет (направляет) в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации или месту жительства карту постановки на учет, содержащую новые сведения. В число сведений входят такие регулярно актуализируемые поля, как «Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля», «Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)», «Дата утверждения правил внутреннего контроля».

АФК просила разъяснить, возникает ли у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанность по направлению измененной карты постановки на учет при каждом утверждении новой редакции правил внутреннего контроля, а также при очередном прохождении обучения в форме повышения уровня знаний руководителем организации и специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля с учетом следующего:

- организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, при утверждении новой редакции правил внутреннего контроля размещают ее в своих Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга;

- изменения в указанных выше полях не касаются непосредственно идентификационных данных самой организации, ее руководителя, а также специального должностного лица;

- направление карты постановки на учет при изменении данных, которые не касаются непосредственно идентификационных данных самой организации, ее руководителя, а также специального должностного лица, влечет за собой дополнительную операционную нагрузку на поднадзорные организации.

Ознакомиться с ответом можно здесь.