Ассоциация факторинговых компаний (АФК) объявляет о наборе группы слушателей на специализированный семинар для факторинговых компаний. Семинар проводится в рамках повышения уровня знаний в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Росфинмониторинга. К участию приглашаются сотрудники действующих и создающихся факторинговых компаний в Москве и в регионах России (по видео-связи).

Программа семинара:

1. Факторинговая компания в национальной системе ПОД/ФТ и разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК) факторинговой компании

1.1. Систематизация мер ПОД/ФТ во внутренних документах факторинговой компании: влияние не бизнес-процесс факторинга и взаимодействие с надзорным госорганом – Росфинмониторингом

1.2. Обзор основных документов и разъясняющих писем Росфинмониторинга – использование в ПВК и при проверках

1.3. Структура ПВК: основные разделы, отличия от ПВК кредитных организаций

1.4. Содержание ПВК: основные программы, мероприятия обязательные к отражению, избыточные пункты

1.5. Типовые ПВК на примере разработки Ассоциации факторинговых компаний.

(Практическое задание)

1. Практика ПОД/ФТ в факторинговой компании. Идентификация.

2.1. Понятие «клиент» в факторинговой сделке.

2.2. Бенефициарные владельцы клиентов юридических и физических лиц. Порядок определения и проверки информации.

2.3. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель, представитель клиента

2.4. Особенности идентификации граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства

(Практическое задание)

1. Практика ПОД/ФТ в факторинговой компании. Сомнительные и подозрительные операции.

3.1. Общая типология сомнительности сделок и частные критерии для факторинговых компаний: как применять в контексте бизнес-процесса

3.2. Мошенничество как частный случай сомнительной операции

3.3. Сомнительность валютных операций в рамках сделок международного факторинга

(Практическое задание)

1. Функции СДЛ: чек-лист для специалистов факторинговой компании

4.1. Риск-ориентированный подход к клиентам и операциям: порядок внедрения и результаты для целей ПОД/ФТ и факторингового бизнеса.

4.2. Применение обязательного контроля: по законодательству и по бизнес-процессу факторинга

4.3. Подготовка сотрудников, уполномоченных на проведение идентификации и их ответственность

4.4. Документальное фиксирование как процесс: автоматизация сбора, обновления и архивного хранения сведений (информации) по итогам идентификации.

1. Основные замечания надзорных органов и практика оспаривания вынесенных решений в арбитражных судах.

Лектор - Председатель Комитета АФК по ПОД/ФТ при факторинговых операциях Янченко Вера Александровна.

Слушателям будет предоставлен разработанный АФК документ «Типовые правила внутреннего контроля в целях противодействию легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма», а также актуальный перечень нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ для факторинговой компании.

По итогам семинара выдается свидетельство установленного Росфинмониторингом образца о прохождении обучения, данные передаются в единый реестр Росфинмониторинга.

Стоимость участия - 10500 рублей (очная форма), 9500 рублей (видеотрансляция). Для членов АФК – скидка 30%.

Для регистрации на семинар необходимо направить запрос с указанием ФИО, должности, статуса (СДЛ, другое) слушателей на электронную почту info@asfact.ru с темой «Семинар ПОД/ФТ». Справки по телефону +7 (495) 787-53-37, доб. 5216. Дата проведения семинара будет определена по итогам формирования группы учащихся.